大型國有集團(tuán)公司合同合規(guī)管理督導(dǎo)工作方案 -1-大型國有集團(tuán)公司合同合規(guī)管理督導(dǎo)工作方案為深化集團(tuán)公司依法治企建設(shè)，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，夯實(shí)合同合規(guī)管理，推動合規(guī)與業(yè)務(wù)管理的協(xié)同融合，根據(jù)集團(tuán)公司工作要求，集團(tuán)公司將針對合同合規(guī)管理開展督導(dǎo)工作，現(xiàn)結(jié)合公司實(shí)際，制定本工作方案如下：一、工作目標(biāo)本次合同合規(guī)管理督導(dǎo)工作以“落實(shí)規(guī)范、解決問題、提升管理”為目的，通過持續(xù)督導(dǎo)，推動《集團(tuán)公司合同專項(xiàng)合規(guī)指南》（以下簡稱《合同合規(guī)指南》）成果運(yùn)用，切實(shí)有效解決現(xiàn)階段集團(tuán)公司在合同合規(guī)管理方面存在的問題，幫助集團(tuán)公司有效完善合同業(yè)務(wù)管理流程和風(fēng)險(xiǎn)管控措施，指導(dǎo)合同業(yè)務(wù)人員守住“第一道防線”，全面提升合同合規(guī)管理的質(zhì)量和效率，使合同合規(guī)管理工作在防范法律風(fēng)險(xiǎn)、保證經(jīng)營安全、維護(hù)集團(tuán)利益等方面發(fā)揮更大作用。</p>
二、工作任務(wù)（一）加強(qiáng)《合同合規(guī)指南》的學(xué)習(xí)集團(tuán)公司于2023年底向各單位發(fā)布了《合同合規(guī)指南》，該指南緊貼集團(tuán)公司實(shí)際業(yè)務(wù)，針對企業(yè)的業(yè)態(tài)特征，對集團(tuán)公司常見合同各業(yè)務(wù)流程、環(huán)節(jié)主要的合規(guī)管理要點(diǎn)提出了比較明-2-確、具體的操作指南。
各單位要結(jié)合自身實(shí)際，在本企業(yè)及所屬企業(yè)范圍內(nèi)對《合同合規(guī)指南》進(jìn)行學(xué)習(xí)宣貫，針對合同業(yè)務(wù)人員開展專項(xiàng)宣傳、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)，幫助一線業(yè)務(wù)人員掌握合同管理流程、重點(diǎn)注意事項(xiàng)、了解典型案例并引以為戒，切實(shí)守住風(fēng)險(xiǎn)防控“第一道防線”。
（二）落實(shí)《合同合規(guī)指南》，提升合同合規(guī)管理水平各單位要對照《合同合規(guī)指南》，結(jié)合管理實(shí)際，對合同準(zhǔn)備、訂立、履行及履行后處理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理，尤其是針對近兩年在合規(guī)、審計(jì)、法律三項(xiàng)審核提出整改意見的，發(fā)生法律糾紛或者可能導(dǎo)致集團(tuán)公司產(chǎn)生損失的相關(guān)合同，以及《合同合規(guī)指南》中重點(diǎn)提示的注意事項(xiàng)，查找存在或潛在的問題，制定整改措施并落實(shí)到合同合規(guī)管理工作中。
梳理內(nèi)容可參考但不局限于以下環(huán)節(jié)：1.合同管理制度：合同制度、流程是否完備，是否對合同業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)外規(guī)進(jìn)行識別。
2.合同訂立：常用合同使用或參考標(biāo)準(zhǔn)合同模板情況；商業(yè)模式設(shè)計(jì)是否合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控；合同的內(nèi)容、條款是否完備規(guī)范、無歧義；合同權(quán)利義務(wù)是否明晰、適當(dāng)，是否存在違規(guī)或可能使公司利益受損的情況。
3.合同審查及簽訂：是否對客戶主體資信及履約能力、合同性質(zhì)、權(quán)利義務(wù)條款進(jìn)行審查，針對不同資質(zhì)客戶的簽約待遇對應(yīng)情況；是否按流程審簽，合同經(jīng)辦、審查各部門是否能夠?qū)?/p>
